LEGALE ZAKEN

Zakelijk nieuws / Juridisch perspectief

Altijd op de hoogte blijven?
Even inschrijven:

Thema

Toezicht:

AFM: beleggingsondernemingen en -instellingen ‘scherp op naleving EU-sancties Rusland’

Beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren. ‘Sanctieregelgeving wordt door de instellingen in het algemeen op goede wijze nageleefd’, zo stelt Autoriteit Financiële Markten (AFM) na onderzoek bij 10 instellingen en navraag in de sector.

De AFM ziet bij hen een ‘hoog bewustzijn en een sterke wil’ om de sanctieregelgeving na te leven. De AFM heeft de betrokken instellingen inmiddels geïnformeerd over de bevindingen en waar nodig gewezen op te nemen verbeterstappen.

Die zien onder meer op het uitbesteden van taken aan externe partijen, bijvoorbeeld de screening op de aanwezigheid van relaties op sanctielijsten. ‘Goede controle’ kan bijdragen aan een betere naleving van de sanctieregelgeving. ‘Een instelling blijft echter wel zelf verantwoordelijk voor de naleving. Deze moet daarom controleren of een externe partij bijvoorbeeld de relatie daadwerkelijk screent zoals vooraf is afgesproken’, aldus de AFM. 

Ook moeten instellingen er scherp op zijn dat sancties omzeild kunnen worden. ‘Zij moeten nadenken over maatregelen om dit te voorkomen. Robuust onderzoek naar relaties, waaronder bijvoorbeeld het gebruikmaken van berichtgeving uit open bronnen, kan hierbij een belangrijke rol spelen’, schrijft de toezichthouder.

Eigen meldingen

Instellingen hebben sinds eind februari zelf 21 meldingen bij de AFM gedaan over mogelijke ‘hits’ in het kader van de Ruslandsancties. Een van de onderdelen van de sanctieregelgeving is de verplichting om te melden als een instelling constateert dat de EU-sancties in het geding zijn.

Vervolging van overtreding van EU-sancties valt niet onder het toezicht van de AFM. Dan is sprake van een economisch delict, en het Openbaar Ministerie is verantwoordelijk voor de vervolging daarvan.

Primeur: maatregel AFM tegen ‘finfluencer’

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft een last onder dwangsom van € €5.000 per dag tot een maximum van € 50.000 opgelegd aan Marry Plat, een zogeheten finfluencer’ op sociale media: dat zijn influencers die zich op sociale media uitspreken over beleggen. Het is de eerste keer dat de toezichthouder

Lees Verder >

Eerdere Berichten

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Overzicht pagina:

Thema

Toezicht:

AFM: beleggingsondernemingen en -instellingen ‘scherp op naleving EU-sancties Rusland’

Beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren. ‘Sanctieregelgeving wordt door de instellingen in het algemeen op goede wijze nageleefd’, zo stelt Autoriteit Financiële Markten (AFM) na onderzoek bij 10 instellingen en navraag in de sector.

De AFM ziet bij hen een ‘hoog bewustzijn en een sterke wil’ om de sanctieregelgeving na te leven. De AFM heeft de betrokken instellingen inmiddels geïnformeerd over de bevindingen en waar nodig gewezen op te nemen verbeterstappen.

Die zien onder meer op het uitbesteden van taken aan externe partijen, bijvoorbeeld de screening op de aanwezigheid van relaties op sanctielijsten. ‘Goede controle’ kan bijdragen aan een betere naleving van de sanctieregelgeving. ‘Een instelling blijft echter wel zelf verantwoordelijk voor de naleving. Deze moet daarom controleren of een externe partij bijvoorbeeld de relatie daadwerkelijk screent zoals vooraf is afgesproken’, aldus de AFM. 

Ook moeten instellingen er scherp op zijn dat sancties omzeild kunnen worden. ‘Zij moeten nadenken over maatregelen om dit te voorkomen. Robuust onderzoek naar relaties, waaronder bijvoorbeeld het gebruikmaken van berichtgeving uit open bronnen, kan hierbij een belangrijke rol spelen’, schrijft de toezichthouder.

Eigen meldingen

Instellingen hebben sinds eind februari zelf 21 meldingen bij de AFM gedaan over mogelijke ‘hits’ in het kader van de Ruslandsancties. Een van de onderdelen van de sanctieregelgeving is de verplichting om te melden als een instelling constateert dat de EU-sancties in het geding zijn.

Vervolging van overtreding van EU-sancties valt niet onder het toezicht van de AFM. Dan is sprake van een economisch delict, en het Openbaar Ministerie is verantwoordelijk voor de vervolging daarvan.

Eerdere Berichten

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Overzicht pagina:

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in. 

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in.