LEGALE ZAKEN

Zakelijk nieuws / Juridisch perspectief

Thema

Toezicht:

AFM: beleggingsondernemingen en -instellingen ‘scherp op naleving EU-sancties Rusland’

Beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren. ‘Sanctieregelgeving wordt door de instellingen in het algemeen op goede wijze nageleefd’, zo stelt Autoriteit Financiële Markten (AFM) na onderzoek bij 10 instellingen en navraag in de sector.

De AFM ziet bij hen een ‘hoog bewustzijn en een sterke wil’ om de sanctieregelgeving na te leven. De AFM heeft de betrokken instellingen inmiddels geïnformeerd over de bevindingen en waar nodig gewezen op te nemen verbeterstappen.

Die zien onder meer op het uitbesteden van taken aan externe partijen, bijvoorbeeld de screening op de aanwezigheid van relaties op sanctielijsten. ‘Goede controle’ kan bijdragen aan een betere naleving van de sanctieregelgeving. ‘Een instelling blijft echter wel zelf verantwoordelijk voor de naleving. Deze moet daarom controleren of een externe partij bijvoorbeeld de relatie daadwerkelijk screent zoals vooraf is afgesproken’, aldus de AFM. 

Ook moeten instellingen er scherp op zijn dat sancties omzeild kunnen worden. ‘Zij moeten nadenken over maatregelen om dit te voorkomen. Robuust onderzoek naar relaties, waaronder bijvoorbeeld het gebruikmaken van berichtgeving uit open bronnen, kan hierbij een belangrijke rol spelen’, schrijft de toezichthouder.

Eigen meldingen

Instellingen hebben sinds eind februari zelf 21 meldingen bij de AFM gedaan over mogelijke ‘hits’ in het kader van de Ruslandsancties. Een van de onderdelen van de sanctieregelgeving is de verplichting om te melden als een instelling constateert dat de EU-sancties in het geding zijn.

Vervolging van overtreding van EU-sancties valt niet onder het toezicht van de AFM. Dan is sprake van een economisch delict, en het Openbaar Ministerie is verantwoordelijk voor de vervolging daarvan.

ACM: RTL mag Talpa niet overnemen

De Autoriteit Consument en Markt (ACM) heeft de conclusie getrokken dat de wijzigingen van de overnameplannen die RTL en Talpa hadden voorgesteld om te voorkomen dat er een machtspositie ontstaat, onvoldoende zijn. Dat concludeert de ACM op basis eigen onderzoek onder adverteerders en distributeurs. Daarom bereidt de ACM nu het

Lees Verder >

ACM start onderzoeken naar mededinging in geneesmiddelensector

De Autoriteit Consument & Markt (ACM) heeft bij drie bedrijven in de geneesmiddelensector informatie opgevraagd aanleiding van signalen over praktijken die de concurrentie kunnen verstoren. De bedrijven zijn verplicht de informatie aan de ACM te geven. De informatieverzoeken gaan onder andere over geneesmiddelen met zeer hoge prijzen en de voorwaarden

Lees Verder >

Eerdere Berichten

Algoritmetoezicht AP van start

Minister Franc Weerwind (Rechtsbescherming), staatssecretaris Alexandra van Huffelen (Digitalisering) en Aleid Wolfsen (voorzitter AP) hebben gisteren het startsein gegeven voor de nieuwe activiteiten van de

Lees Verder >

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Overzicht pagina:

Thema

Toezicht:

AFM: beleggingsondernemingen en -instellingen ‘scherp op naleving EU-sancties Rusland’

Beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren. ‘Sanctieregelgeving wordt door de instellingen in het algemeen op goede wijze nageleefd’, zo stelt Autoriteit Financiële Markten (AFM) na onderzoek bij 10 instellingen en navraag in de sector.

De AFM ziet bij hen een ‘hoog bewustzijn en een sterke wil’ om de sanctieregelgeving na te leven. De AFM heeft de betrokken instellingen inmiddels geïnformeerd over de bevindingen en waar nodig gewezen op te nemen verbeterstappen.

Die zien onder meer op het uitbesteden van taken aan externe partijen, bijvoorbeeld de screening op de aanwezigheid van relaties op sanctielijsten. ‘Goede controle’ kan bijdragen aan een betere naleving van de sanctieregelgeving. ‘Een instelling blijft echter wel zelf verantwoordelijk voor de naleving. Deze moet daarom controleren of een externe partij bijvoorbeeld de relatie daadwerkelijk screent zoals vooraf is afgesproken’, aldus de AFM. 

Ook moeten instellingen er scherp op zijn dat sancties omzeild kunnen worden. ‘Zij moeten nadenken over maatregelen om dit te voorkomen. Robuust onderzoek naar relaties, waaronder bijvoorbeeld het gebruikmaken van berichtgeving uit open bronnen, kan hierbij een belangrijke rol spelen’, schrijft de toezichthouder.

Eigen meldingen

Instellingen hebben sinds eind februari zelf 21 meldingen bij de AFM gedaan over mogelijke ‘hits’ in het kader van de Ruslandsancties. Een van de onderdelen van de sanctieregelgeving is de verplichting om te melden als een instelling constateert dat de EU-sancties in het geding zijn.

Vervolging van overtreding van EU-sancties valt niet onder het toezicht van de AFM. Dan is sprake van een economisch delict, en het Openbaar Ministerie is verantwoordelijk voor de vervolging daarvan.

Eerdere Berichten

Algoritmetoezicht AP van start

Minister Franc Weerwind (Rechtsbescherming), staatssecretaris Alexandra van Huffelen (Digitalisering) en Aleid Wolfsen (voorzitter AP) hebben gisteren het startsein gegeven voor de nieuwe activiteiten van de

Lees Verder >

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Overzicht pagina:

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in. 

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in.