Beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren. ‘Sanctieregelgeving wordt door de instellingen in het algemeen op goede wijze nageleefd’, zo stelt Autoriteit Financiële Markten (AFM) na onderzoek bij 10 instellingen en navraag in de sector.
De AFM ziet bij hen een ‘hoog bewustzijn en een sterke wil’ om de sanctieregelgeving na te leven. De AFM heeft de betrokken instellingen inmiddels geïnformeerd over de bevindingen en waar nodig gewezen op te nemen verbeterstappen.
Die zien onder meer op het uitbesteden van taken aan externe partijen, bijvoorbeeld de screening op de aanwezigheid van relaties op sanctielijsten. ‘Goede controle’ kan bijdragen aan een betere naleving van de sanctieregelgeving. ‘Een instelling blijft echter wel zelf verantwoordelijk voor de naleving. Deze moet daarom controleren of een externe partij bijvoorbeeld de relatie daadwerkelijk screent zoals vooraf is afgesproken’, aldus de AFM.
Ook moeten instellingen er scherp op zijn dat sancties omzeild kunnen worden. ‘Zij moeten nadenken over maatregelen om dit te voorkomen. Robuust onderzoek naar relaties, waaronder bijvoorbeeld het gebruikmaken van berichtgeving uit open bronnen, kan hierbij een belangrijke rol spelen’, schrijft de toezichthouder.
Eigen meldingen
Instellingen hebben sinds eind februari zelf 21 meldingen bij de AFM gedaan over mogelijke ‘hits’ in het kader van de Ruslandsancties. Een van de onderdelen van de sanctieregelgeving is de verplichting om te melden als een instelling constateert dat de EU-sancties in het geding zijn.
Vervolging van overtreding van EU-sancties valt niet onder het toezicht van de AFM. Dan is sprake van een economisch delict, en het Openbaar Ministerie is verantwoordelijk voor de vervolging daarvan.
