LEGALE ZAKEN

Zakelijk nieuws / Juridisch perspectief

Altijd op de hoogte blijven?
Even inschrijven:

Thema

Toezicht:

Boete van €2 mln voor Robeco voor onvoldoende controle witwassen

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Robeco een bestuurlijke boete van €2 mln opgelegd. Beleggingsinstellingen in beheer van Robeco hebben tussen juli 2018 en april 2020 onvoldoende gezorgd voor controles van cliënten op witwassen.

De controles van de beleggingsinstellingen op cliënten en hun transacties schoten op meerdere punten te kort, stelt de AFM. Aan een deel van hun cliënten hebben de instellingen een onjuiste of geen risicoclassificatie toegekend, waardoor ze niet genoeg zicht hadden op deze cliënten.

Daarnaast gebruikten de instellingen een ontoereikend transactiemonitoringssysteem. De monitoring vond daarbij plaats op basis van slechts vijf algemene ‘business rules’, zonder onderscheid naar type cliënt. Ook controleerden de beleggingsinstellingen nauwelijks structureel of de cliëntgegevens nog actueel waren. Daardoor waren ze onvoldoende in staat mogelijk ongebruikelijke transacties te herkennen.

Dit is een overtreding waarop volgens de AFM een boete staat met een basisbedrag van €2 mln. De financiële toezichthouder ziet geen reden om het bedrag in het geval van Robeco te verhogen of te verlagen.

Poortwachter

Onder de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) hebben beheerders van beleggingsinstellingen een rol als poortwachter. Ze moeten criminele geldstromen buiten het financiële stelsel houden. Volgens de wet moeten ze een voortdurende controle uitoefenen op hun cliënten en eventuele ongebruikelijke transacties direct melden bij de Financial Intelligence Unit Nederland. Robeco moet deze verplichtingen als beheerder van beleggingsinstellingen volgens de AFM naleven.

Robeco kan het besluit van de AFM nog laten toetsen door de rechter.

Politie: steeds meer signalen over frauduleuze beleggingsproducten

De Fraudehelpdesk, de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de politie ontvangen steeds vaker signalen over frauduleuze beleggingsproducten. In juli van dit jaar bedroeg de geleden schade door beleggingsfraude €1,3 mln, een maand later was dit bedrag meer dan verdubbeld naar €2,7 mln, meldt de politie. Omdat mensen niet of nauwelijks

Lees Verder >

Eerdere Berichten

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Overzicht pagina:

Thema

Toezicht:

Boete van €2 mln voor Robeco voor onvoldoende controle witwassen

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Robeco een bestuurlijke boete van €2 mln opgelegd. Beleggingsinstellingen in beheer van Robeco hebben tussen juli 2018 en april 2020 onvoldoende gezorgd voor controles van cliënten op witwassen.

De controles van de beleggingsinstellingen op cliënten en hun transacties schoten op meerdere punten te kort, stelt de AFM. Aan een deel van hun cliënten hebben de instellingen een onjuiste of geen risicoclassificatie toegekend, waardoor ze niet genoeg zicht hadden op deze cliënten.

Daarnaast gebruikten de instellingen een ontoereikend transactiemonitoringssysteem. De monitoring vond daarbij plaats op basis van slechts vijf algemene ‘business rules’, zonder onderscheid naar type cliënt. Ook controleerden de beleggingsinstellingen nauwelijks structureel of de cliëntgegevens nog actueel waren. Daardoor waren ze onvoldoende in staat mogelijk ongebruikelijke transacties te herkennen.

Dit is een overtreding waarop volgens de AFM een boete staat met een basisbedrag van €2 mln. De financiële toezichthouder ziet geen reden om het bedrag in het geval van Robeco te verhogen of te verlagen.

Poortwachter

Onder de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) hebben beheerders van beleggingsinstellingen een rol als poortwachter. Ze moeten criminele geldstromen buiten het financiële stelsel houden. Volgens de wet moeten ze een voortdurende controle uitoefenen op hun cliënten en eventuele ongebruikelijke transacties direct melden bij de Financial Intelligence Unit Nederland. Robeco moet deze verplichtingen als beheerder van beleggingsinstellingen volgens de AFM naleven.

Robeco kan het besluit van de AFM nog laten toetsen door de rechter.

Eerdere Berichten

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Overzicht pagina:

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in. 

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in.