LEGALE ZAKEN

Zakelijk nieuws / Juridisch perspectief

Altijd op de hoogte blijven?
Even inschrijven:

Thema

Toezicht:

€ 2 mln boete voor FlatexDeGiro voor trage en onjuiste meldingen ongebruikelijke transacties

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft eind 2021 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan de Duitse onderneming FlatexDEGIRO Bank. De boete is opgelegd omdat de online-broker DeGiro ongebruikelijke transacties te laat en onjuist heeft gemeld bij de Financial Intelligence Unit – Nederland (FIU). Dat meldt de toezichthouder vandaag in een persbericht. Een mogelijke gang naar de rechter ligt nog open.

DeGiro heeft van medio 2019 tot medio 2020 in totaal 36 meldingen gedaan. Het grootste gedeelte van die meldingen kwam te laat binnen, soms enkele maanden na de wettelijke termijn.

Ook klopte de transactiedatum bij bijna één op de drie niet. ‘Daarmee overtrad DeGiro de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft). Omdat DeGiro door een juridische fusie in mei 2021 is opgegaan in FlatexDeGiro, wordt de boete aan die onderneming opgelegd’, schrijft de AFM.  

Constructieve opstelling

Bij de boete is de AFM uitgegaan van een basisbedrag van €2.500.000. Wegens onder meer de ‘constructieve opstelling’ van DeGiro en FlatexDeGiro is de boete verlaagd tot €2.000.000. 

Het besluit van de AFM kan door belanghebbende(n) ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd. 

Politie: steeds meer signalen over frauduleuze beleggingsproducten

De Fraudehelpdesk, de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de politie ontvangen steeds vaker signalen over frauduleuze beleggingsproducten. In juli van dit jaar bedroeg de geleden schade door beleggingsfraude €1,3 mln, een maand later was dit bedrag meer dan verdubbeld naar €2,7 mln, meldt de politie. Omdat mensen niet of nauwelijks

Lees Verder >

Eerdere Berichten

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Overzicht pagina:

Thema

Toezicht:

€ 2 mln boete voor FlatexDeGiro voor trage en onjuiste meldingen ongebruikelijke transacties

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft eind 2021 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan de Duitse onderneming FlatexDEGIRO Bank. De boete is opgelegd omdat de online-broker DeGiro ongebruikelijke transacties te laat en onjuist heeft gemeld bij de Financial Intelligence Unit – Nederland (FIU). Dat meldt de toezichthouder vandaag in een persbericht. Een mogelijke gang naar de rechter ligt nog open.

DeGiro heeft van medio 2019 tot medio 2020 in totaal 36 meldingen gedaan. Het grootste gedeelte van die meldingen kwam te laat binnen, soms enkele maanden na de wettelijke termijn.

Ook klopte de transactiedatum bij bijna één op de drie niet. ‘Daarmee overtrad DeGiro de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft). Omdat DeGiro door een juridische fusie in mei 2021 is opgegaan in FlatexDeGiro, wordt de boete aan die onderneming opgelegd’, schrijft de AFM.  

Constructieve opstelling

Bij de boete is de AFM uitgegaan van een basisbedrag van €2.500.000. Wegens onder meer de ‘constructieve opstelling’ van DeGiro en FlatexDeGiro is de boete verlaagd tot €2.000.000. 

Het besluit van de AFM kan door belanghebbende(n) ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd. 

Eerdere Berichten

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Overzicht pagina:

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in. 

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in.