LEGALE ZAKEN

Zakelijk nieuws / Juridisch perspectief

Thema

Oorlog in Oekraïne:

OM seponeert onderzoek naar failliete Amsterdam Trade Bank

Het Openbaar Ministerie (OM) heeft besloten de failliete Amsterdam Trade Bank N.V. (ATB) niet strafrechtelijk te vervolgen. Volgens het OM dient strafrechtelijke vervolging van de failliete bank op dit moment geen redelijk doel meer. ‘Door het faillissement van 22 april 2022 is ATB namelijk al opgehouden te bestaan. De vervolging zou slechts nadelige gevolgen kunnen hebben voor de voormalige rekeninghouders en andere schuldeisers van ATB’, aldus het OM.

Mede naar aanleiding van een signaal van De Nederlandsche Bank heeft de FIOD onder leiding van het OM een strafrechtelijk onderzoek verricht naar ATB. Uit dit onderzoek dat begin 2022 was afgerond, is gebleken dat ATB in 2012-2016 in de problemen is gekomen door onregelmatigheden die hoofdzakelijk bestonden uit het niet nakomen van verplichtingen op grond van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Het OM was van plan ATB te vervolgen voor de geconstateerde overtredingen van de Wwft en enkele overtredingen van de Sanctiewetgeving.

ATB dochteronderneming van Alfa Bank

ATB had sinds november 1994 een bankvergunning en was één van de kleinere banken in Nederland. ATB was een Nederlandse bank en een dochteronderneming van de in Rusland gevestigde Alfa Bank. Na de invasie van Rusland in Oekraïne op 24 februari 2022 hebben het Verenigd Koninkrijk en de Verenigde Staten sancties opgelegd aan Rusland en aan Rusland gelieerde personen en entiteiten, waaronder aan Alfa Bank, de moedermaatschappij van ATB.

De uiteindelijk rechthebbenden (UBO’s) van ATB staan sinds 28 februari 2022 op de sanctielijst van de Europese Unie. De gevolgen van deze sancties hebben geleid tot een ernstige verstoring van de bedrijfsvoering van ATB en op 22 april 2022 tot het faillissement van ATB.

De belangrijkste klanten van ATB waren particuliere spaarrekeninghouders uit Nederland en Duitsland en kredietnemers uit het Europese MKB. Zij staan buiten de sancties die aan Russische partijen zijn opgelegd, maar zijn wel getroffen door het faillissement.

‘Vervolging van ATB zou de afwikkeling van het faillissement slechts kunnen compliceren. Het faillissement wordt afgewikkeld door twee curatoren die onder toezicht staan van een rechter-commissaris van de rechtbank Amsterdam. De curatoren hebben de activiteiten van ATB gestaakt’, schrijft het OM.

Natuurlijke personen

Vanwege verjaring van de strafbare feiten kunnen natuurlijke personen die bestuurder waren ten tijde van de Wwft-overtredingen bij ATB niet worden vervolgd. Het OM acht het verder niet opportuun de bestuurders die na die periode zijn aangetreden te vervolgen voor de Wwft-overtredingen. ‘Dat heeft te maken met het feit dat deze bestuurders zich bij hun aantreden geconfronteerd zagen met grote problemen op het gebied van naleving van de Wwft. Zij hebben zich aantoonbaar ingespannen en concrete vergaande maatregelen genomen om ATB wel aan de Wwft te laten voldoen. ATB had voordat het failliet ging in 2022 ook een ander klantenbestand en business model dan in de pleegperiode.’

Ondernemingskamer: Russen terecht geweerd bij aandeelhoudersvergadering

SBK ART, een investeringsvehikel van Sberbank of Russia, is terecht toelating geweigerd tot certificaathoudersvergaderingen die ten doel hadden de corporate governance van het Kroatische landbouw- en voedselbedrijf Fortenova te wijzigen. Dat heeft de Ondernemingskamer bepaald. Volgens de Ondernemingskamer kan Fortenova het zich niet permitteren dat zij door de associatie met gesanctioneerde

Lees Verder >

Eerdere Berichten

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Thema

Oorlog in Oekraïne:

OM seponeert onderzoek naar failliete Amsterdam Trade Bank

Het Openbaar Ministerie (OM) heeft besloten de failliete Amsterdam Trade Bank N.V. (ATB) niet strafrechtelijk te vervolgen. Volgens het OM dient strafrechtelijke vervolging van de failliete bank op dit moment geen redelijk doel meer. ‘Door het faillissement van 22 april 2022 is ATB namelijk al opgehouden te bestaan. De vervolging zou slechts nadelige gevolgen kunnen hebben voor de voormalige rekeninghouders en andere schuldeisers van ATB’, aldus het OM.

Mede naar aanleiding van een signaal van De Nederlandsche Bank heeft de FIOD onder leiding van het OM een strafrechtelijk onderzoek verricht naar ATB. Uit dit onderzoek dat begin 2022 was afgerond, is gebleken dat ATB in 2012-2016 in de problemen is gekomen door onregelmatigheden die hoofdzakelijk bestonden uit het niet nakomen van verplichtingen op grond van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Het OM was van plan ATB te vervolgen voor de geconstateerde overtredingen van de Wwft en enkele overtredingen van de Sanctiewetgeving.

ATB dochteronderneming van Alfa Bank

ATB had sinds november 1994 een bankvergunning en was één van de kleinere banken in Nederland. ATB was een Nederlandse bank en een dochteronderneming van de in Rusland gevestigde Alfa Bank. Na de invasie van Rusland in Oekraïne op 24 februari 2022 hebben het Verenigd Koninkrijk en de Verenigde Staten sancties opgelegd aan Rusland en aan Rusland gelieerde personen en entiteiten, waaronder aan Alfa Bank, de moedermaatschappij van ATB.

De uiteindelijk rechthebbenden (UBO’s) van ATB staan sinds 28 februari 2022 op de sanctielijst van de Europese Unie. De gevolgen van deze sancties hebben geleid tot een ernstige verstoring van de bedrijfsvoering van ATB en op 22 april 2022 tot het faillissement van ATB.

De belangrijkste klanten van ATB waren particuliere spaarrekeninghouders uit Nederland en Duitsland en kredietnemers uit het Europese MKB. Zij staan buiten de sancties die aan Russische partijen zijn opgelegd, maar zijn wel getroffen door het faillissement.

‘Vervolging van ATB zou de afwikkeling van het faillissement slechts kunnen compliceren. Het faillissement wordt afgewikkeld door twee curatoren die onder toezicht staan van een rechter-commissaris van de rechtbank Amsterdam. De curatoren hebben de activiteiten van ATB gestaakt’, schrijft het OM.

Natuurlijke personen

Vanwege verjaring van de strafbare feiten kunnen natuurlijke personen die bestuurder waren ten tijde van de Wwft-overtredingen bij ATB niet worden vervolgd. Het OM acht het verder niet opportuun de bestuurders die na die periode zijn aangetreden te vervolgen voor de Wwft-overtredingen. ‘Dat heeft te maken met het feit dat deze bestuurders zich bij hun aantreden geconfronteerd zagen met grote problemen op het gebied van naleving van de Wwft. Zij hebben zich aantoonbaar ingespannen en concrete vergaande maatregelen genomen om ATB wel aan de Wwft te laten voldoen. ATB had voordat het failliet ging in 2022 ook een ander klantenbestand en business model dan in de pleegperiode.’

Eerdere Berichten

Delen:

Twitter
LinkedIn
Email

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in. 

Privacy Cookies

Leuk dat u er bent. Nog even dit:

LEGALE ZAKEN maakt gebruik van cookies om het gebruik van de website te analyseren, om het mogelijk te maken content via social media te delen. Deze cookies worden ook geplaatst door derden. Wij gaan zorgvuldig met uw privégegevens om. Klik op ‘lees verder’ voor uitgebreide informatie.

Door deze melding weg te klikken of gebruik te blijven maken van deze site stemt u hiermee in.